基金管理人与基金成立顺序？

一、基金管理人与基金成立顺序？

1、 公司注册成立

首先需要基金管理人成立，即注册成立投资管理公司或资产管理公司。但现在根据基金业协会要求，基金管理人的名称中必需添加“私募”字样。同时，现在大部分地方都暂停了投资管理公司或资产管理公司的注册，只有少数几个基金小镇可以注册。另外，如果公司股东背景比较强大，经过相关主管部门审批后，也可以在上海进行基金管理人的注册。

2、 律师出具法律意见书

（1） 基金公司成立后，各股东实缴投资款，投资款到位。（2）基金管理人需要

具备资质贺经验的专业的管理人才 ，如投资总监、风控总监。（3）基金公司租赁相应的办公场地。（4）相应的电脑等办公硬件设备。

相关软件及硬件条件都具备后，聘请律师对公司的主要情况进行核实，然后出具法律意见书报送给中国基金业协会。协会在收到法律意见书及相关文件后进行审核，然后提出相关问题，有律师和基金管理人在规定时间内进行反馈，直至拿到私募基金管理人资格。

3、 发私募产品

在规定的时间内（6个月）发出第一支私募产品，然后私募产品进行备案。

二、基金管理人基金越少越好吗？

基金管理人管理的基金不一定越少越好。主要还是看基金管理人的操作风格，有的基金管理人喜欢专注于一只基金和一种风格，坚持自己独立独特的投资理念。有的基金管理人喜欢板块轮动和多风格切换，会管理不同风格的基金。无论管理基金的多少，最终还是要看收益率才是王道。

三、基金管理人可以上市吗？

首先，私募基金管理人不仅可以上市，今后将会是一个趋势。

目前在境内外上市的私募基金主要有：

1.2015年前后境内新三板有大量的私募机构挂牌（2016年后因监管政策调整几乎停滞）

2.A股代表：九鼎投资

3.H股：瑞威资本

4.美股：即将在美国纳斯达克上市的 基岩资本

其次，允许私募基金管理人上市不仅可以解决募资难题，还可以促进行业规范健康的发展

近几年私募基金行业发展非常迅猛，在不到10年的时间内，中国证监会备案的机构高达13000多家，而美国发展了70多年，私募机构也就1300多家。私募机构的整个管理资金规模曾超过了人民币12万亿，远超公募基金，但国内私募基金的行业集中度低，100亿元管理规模以上的，占比不足1%。因此，行业内的机构肯定需要面临重新洗牌。私募机构通过上市不仅可以拓宽融资渠道，还可以通过在二级市场的某些行为壮大规模。

之所以回答这个问题，是因为在律师界的引流明星产品“律师365”上关于类似问题看到两个完全相反的回答（再次证明免费的不靠谱）；在某次论坛上两家知名律所的合伙人（德xx 、x科）也给出的否定性意见（2018年）。所以呢，有问题找律师没错，跟生病了看医生一样，看庸医只会加重病情，搞不好丢了小命，找律师也要找专业的靠谱的。

律师365：私募基金可以上市吗-法律知识大全|律师365

“退一万步来讲，如果私募基金真的想上市了，那么明显就需要让其满足公募基金的要求，为此才可以正常上市。”“对于私募基金可以上市吗的问题，我们心中已经有了答案。在我国，私募基金是不可以上市的。”

上市公司可以担任基金管理人吗

河南焕廷律师事务所 副主任梁静飞律师 咨询电话：15393715496 回答数：470051 好评数：5445

你好，不可以的，希望我的回答能够为你提供帮助。

北京轩至律师事务所刘蕾律师

您好，可以的！

四、基金管理人和基金托管人区别？

基金管理人和基金托管人是基金的两个重要角色。

基金管理人是负责管理基金资产、投资决策和风险管理的机构，其主要职责包括基金募集、投资组合构建、投资决策、风险管理、业绩评价等。基金管理人根据基金合同约定的投资目标和策略，以及投资者的风险偏好和市场环境等因素，全权负责基金的日常管理和运作，包括投资方向、买卖决策、账务核算、基金净值计算、信息披露等。

基金托管人则负责保管资产，确保基金资产的安全性和透明度。其职责包括基金资产的募集、清算、交易结算、信息披露、资产估值、投资者赎回、货币管理等。基金托管人必须按照法律法规和基金合同的约定，严格控制基金资产的流转和使用，进行监管和风险控制。基金托管人应对基金资产进行真实、准确、完整的登记和管理，确保投资者的权益得到保障。

总之，基金管理人和基金托管人在基金运作中各司其职，互为独立的机构，共同保障基金投资者的权益。

五、什么是基金管理人呢？

回答如下：基金管理人是一家专业的机构，负责管理投资基金的投资组合、制定投资策略、执行投资决策、监督基金运作等工作。

基金管理人为投资者提供投资管理服务，帮助投资者实现投资目标并最大化收益。基金管理人需要具备专业的投资知识和技能，以及对市场趋势和宏观经济环境的深入了解和把握。

六、怎样成为基金管理人？

具有基金协会备案的合法的资产管理人。

最好是基金的GP。直接参与基金投资，

具备管理基金的优秀人才和投资团队。

具有优秀的投资业绩，风控能力和优异投资成绩。

对国内外资本市场十分熟悉，具有敏锐的市场洞察力，能够稳定提升投资收益。

七、基金公司和基金管理人

基金公司和基金管理人：了解这两个金融机构的角色和职责

在金融领域，基金公司和基金管理人扮演着重要的角色。对于那些刚刚接触基金投资的人来说，了解这两个概念是非常重要的。本文将介绍基金公司和基金管理人的定义、职责以及他们在投资市场中的作用。

什么是基金公司？

基金公司是指专门设立的金融机构，主要从事基金的设立、销售和管理等业务。基金公司的目标是为投资者提供多样化的投资选择，帮助他们实现财务目标。基金公司通常由一群专业的投资经理和分析师组成，他们负责研究和选择最佳的投资标的，管理投资组合并进行投资决策。

基金公司的职责包括但不限于：

• 设立基金，并按照基金合同的约定管理和运作基金；
• 开展基金销售和推广活动，与投资者直接合作；
• 为投资者提供有关基金的信息和咨询；
• 定期向投资者披露基金的运作情况和业绩表现。

什么是基金管理人？

基金管理人是基金公司的重要组成部分，负责具体管理基金的投资和交易活动。基金管理人是基金公司的授权代表，代表基金公司与投资者签订基金合同，并根据基金的投资策略进行投资组合管理。

基金管理人的职责包括但不限于：

• 执行基金的投资策略，并根据市场状况调整投资组合；
• 监督和管理基金的投资风险，确保投资行为符合法律法规；
• 制定基金的投资目标和策略，并向投资者解释和宣传；
• 定期向基金公司报告基金的投资状况和业绩表现。

基金公司和基金管理人的关系

基金公司与基金管理人之间存在紧密的合作关系。基金公司是基金管理人的雇主和授权单位，而基金管理人则是基金公司的核心团队，负责具体的投资管理工作。

基金公司通过招募和培养一批优秀的基金管理人来提升自身的竞争力。优秀的基金管理人具备专业的投资知识和丰富的实战经验，能够稳健地管理投资组合并获取良好的投资回报。

基金公司和基金管理人之间的关系存在一定的风险，特别是当基金管理人与基金公司之间存在利益冲突时。为了保护投资者利益，监管机构对基金公司和基金管理人实施一系列的监管措施，确保他们的行为合规、责任明确。

基金公司和基金管理人的重要性

基金公司和基金管理人在金融市场中扮演着至关重要的角色。他们的专业知识和投资经验为广大投资者提供了更多的选择和机会，帮助他们实现财务自由。

基金公司通过提供多样化的基金产品，满足了投资者不同需求的投资目标。投资者可以根据自身的风险承受能力和投资偏好选择合适的基金，获得投资组合的分散化和风险的控制。

而基金管理人则通过精确的市场分析和投资决策，为投资者获取理想的投资回报。他们的聪明才智和敏锐的洞察力使得基金的投资组合能够在市场行情中稳定增长。

总结

基金公司和基金管理人的角色和职责十分重要，他们对于投资者的财务规划和投资决策起着决定性的作用。投资者在选择基金时，不仅要关注基金的业绩和资产规模，还要了解基金公司和基金管理人的背景和信誉。

通过深入了解基金公司和基金管理人的运作方式和投资策略，投资者可以更好地评估基金的投资风险和预期回报。只有做到理性投资，才能够在金融市场中获得持续的成功。

希望本文对您了解基金公司和基金管理人有所帮助，祝您在投资路上取得丰收！

八、中信证券是基金管理人吗？

是基金管理人！主要有证券基金和期货的开户买卖交易管理，公司新股发行的培训推荐等等

九、公益基金管理人

公益基金管理人：用智慧和责任引领公益事业

在现代社会中，公益事业扮演着日益重要的角色。作为社会的一份子，每个人都有责任为社会做出贡献，关注弱势群体的需求并提供帮助。为了更好地组织和管理这些公益活动，公益基金管理人的角色变得至关重要。

什么是公益基金管理人？

公益基金管理人是指那些负责管理和分配公益基金的专业人士。他们不仅需要具备财务和投资方面的知识，还需要具备对公益事业的热情和责任感。公益基金管理人的职责包括，但不限于：

• 筹集资金和资源，为公益事业提供支持。
• 评估和选择公益项目，确保资金的有效使用。
• 与慈善机构和社区组织合作，共同推动公益事业的发展。
• 监督和评估公益项目的执行情况，并根据需要调整策略。

公益基金管理人的重要性

随着社会问题的增加和复杂化，公益基金管理人的角色变得愈发关键。他们不仅需要具备财务和投资方面的专业知识，也要了解社会问题的本质和解决方法，以便将资金分配到最需要的地方。

公益基金管理人的职责不仅仅是管理资金，更重要的是如何有效地分配这些资金。他们需要对公益事业的发展有清晰的战略规划，并结合实际情况进行灵活调整。只有这样，才能确保公益资金的最大利益。

此外，公益基金管理人还扮演着桥梁的角色，连接捐赠者和受益者。他们需要与社会各界建立合作伙伴关系，争取更多的捐款和资源，同时确保这些资源能够被用于公益事业的最佳效果。

公益基金管理人的技能和特质

成为一名优秀的公益基金管理人需要一系列的技能和特质。以下是一些关键的能力和素质：

• 财务管理能力：公益基金管理人需要具备财务管理的基础知识，能够理解和分析复杂的财务报表和数据。
• 战略规划能力：他们需要具备制定公益事业发展战略的能力，并将战略转化为实际行动。
• 沟通和协调能力：公益基金管理人需要与慈善机构、捐赠者以及受益者之间建立良好的沟通和协调关系。
• 社会责任感：为了更好地服务于公益事业，公益基金管理人需要具备强烈的社会责任感和使命感。

未来的挑战和机遇

随着社会的不断变化和发展，公益基金管理人面临着一些挑战，但同时也有许多机遇。

首先，公益基金管理人需要不断学习和更新知识，以应对不断变化的社会问题。只有不断提升自身的专业素养，才能更好地适应新的挑战。

其次，公益基金管理人还需要与科技保持同步，利用科技手段提高公益活动的效率和透明度。例如，利用互联网和社交媒体，可以更好地宣传公益项目，并吸引更多的捐款和志愿者。

最后，公益基金管理人需要积极与社会企业家和创新者合作，探索新的公益模式和合作机会。只有不断创新，才能将公益事业推向更高的水平。

结语

公益基金管理人是公益事业中不可或缺的重要角色。他们用智慧和责任引领公益事业的发展，为社会的进步和和谐做出贡献。

如果你对公益事业充满热情，并具备以上所述的技能和特质，那么加入公益基金管理行业将是一个有意义且充满挑战的选择。让我们携手努力，为实现更美好的社会共同奋斗！

十、可以处多少？基金管理人违反基金法规定？

　　1、证券投资基金法在第十四章法律责任部分对基金管理人违法证券投资基金法如何处罚进行了规定。　　2、法律依据：《证券投资法》　　第一百二十条 违反本法规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款。　　基金管理公司违反本法规定，擅自变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，并处五万元以上五十万元以下罚款。对直接负责的主管人员给予警告，并处三万元以上十万元以下罚款。　　第一百二十一条 基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员，未按照本法第十八条第一款规定申报的，责令改正，处三万元以上十万元以下罚款。　　基金管理人、基金托管人违反本法第十八条第二款规定的，责令改正，处十万元以上一百万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处三万元以上三十万元以下罚款。　　第一百二十二条 基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员违反本法第十九条规定的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款；情节严重的，撤销基金从业资格。　　第一百二十三条 基金管理人、基金托管人违反本法规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处五万元以上五十万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处三万元以上三十万元以下罚款。　　第一百二十四条 基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员有本法第二十一条所列行为之一的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款；基金管理人、基金托管人有上述行为的，还应当对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处三万元以上三十万元以下罚款。　　基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员侵占、挪用基金财产而取得的财产和收益，归入基金财产。但是，法律、行政法规另有规定的，依照其规定。　　第一百二十五条 基金管理人的股东、实际控制人违反本法第二十四条规定的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金或证券从业资格，并处三万元以上三十万元以下罚款。　　第一百二十六条 未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款。　　第一百二十七条 基金管理人、基金托管人违反本法规定，相互出资或者持有股份的，责令改正，可以处十万元以下罚款。　　第一百二十八条 违反本法规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处五万元以上五十万元以下罚款。　　第一百二十九条 违反本法第六十条规定，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，并处五万元以上五十万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款。　　第一百三十条 基金管理人、基金托管人有本法第七十四条第一款第一项至第五项和第七项所列行为之一，或者违反本法第七十四条第二款规定的，责令改正，处十万元以上一百万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处三万元以上三十万元以下罚款。　　基金管理人、基金托管人有前款行为，运用基金财产而取得的财产和收益，归入基金财产。但是，法律、行政法规另有规定的，依照其规定。　　第一百三十一条 基金管理人、基金托管人有本法第七十四条第一款第六项规定行为的，除依照《中华人民共和国证券法》的有关规定处罚外，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员暂停或者撤销基金从业资格。　　第一百三十二条 基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收违法所得，并处十万元以上一百万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处三万元以上三十万元以下罚款。　　第一百三十三条 基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处五万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。　　第一百三十四条 违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款。　　第一百三十五条 违反本法规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处十万元以上三十万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上十万元以下罚款。　　第一百三十六条 违反本法规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款。　　第一百三十七条 违反本法规定，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，并处十万元以上三十万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上十万元以下罚款。　　第一百三十八条 基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，处十万元以上三十万元以下罚款；情节严重的，责令其停止基金服务业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处三万元以上十万元以下罚款。　　第一百三十九条 基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处十万元以上三十万元以下罚款；情节严重的，责令其停止基金服务业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处三万元以上十万元以下罚款。　　第一百四十条 挪用基金销售结算资金或者基金份额的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款。　　第一百四十一条 基金份额登记机构未妥善保存或者备份基金份额登记数据的，责令改正，给予警告，并处十万元以上三十万元以下罚款；情节严重的，责令其停止基金服务业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处三万元以上十万元以下罚款。　　基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处十万元以上一百万元以下罚款，并责令其停止基金服务业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处三万元以上三十万元以下罚款。　　第一百四十二条 基金投资顾问机构、基金评价机构及其从业人员违反本法规定开展投资顾问、基金评价服务的，处十万元以上三十万元以下罚款；情节严重的，责令其停止基金服务业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处三万元以上十万元以下罚款。　　第一百四十三条 信息技术系统服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构提供相关信息技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，责令改正，处三万元以上十万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处一万元以上三万元以下罚款。　　第一百四十四条 会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入一倍以上五倍以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上十万元以下罚款。　　第一百四十五条 基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处十万元以上三十万元以下罚款；情节严重的，责令其停止基金服务业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处三万元以上十万元以下罚款。　　第一百四十六条 违反本法规定，给基金财产、基金份额持有人或者投资人造成损害的，依法承担赔偿责任。　　基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反本法规定或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。　　第一百四十七条 证券监督管理机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的，依法给予行政处分。　　第一百四十八条 拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权未使用暴力、威胁方法的，依法给予治安管理处罚。　　第一百四十九条 违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。　　第一百五十条 违反本法规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。　　第一百五十一条 违反本法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。　　第一百五十二条 依照本法规定，基金管理人、基金托管人、基金服务机构应当承担的民事赔偿责任和缴纳的罚款、罚金，由基金管理人、基金托管人、基金服务机构以其固有财产承担。　　依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得，应当全部上缴国库。

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